Sec fillings – это ряд официальных документов, которые подаются в комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC). Все публичные компании должны предоставлять регулярные отчеты в комиссию. Для большинства профессиональных инвесторов и фондов это самые важные документы. В Sec Fillings содержится важная финансовая информация, раскрываются существенные факты и события в компании.

Некоторые SEC Fillings:

3: Initial Statement of beneficial ownership (Insider transactions) или по-русски первичный отчет о собственниках компании. Зачастую он не интересен для трейдеров.

Власти США проверят крупнейший банк страны на отмывание денег

Власти США заподозрили крупнейший банк страны JP Morgan Chase в отмывании денег и начали в отношении кредитно-финансового учреждения расследование.
Следствие ведется Управлением контролера по денежному обращению (The office of the Comptroller of the Currency), независимым отделом министерства финансов США, передает Reuters со ссылкой на анонимные источники.
На данном этапе неизвестен масштаб предполагаемых нарушений со стороны банка и возможная сумма штрафов. Представители JP Morgan Chase отказались от комментариев.
Сообщается, что в настоящий момент идет проверка банковских мер по отслеживанию и предотвращению незаконных финансовых операций, в том числе — отмыванию грязных денег.
В августе этого года в документах, поданных в Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC) JP Morgan Chase сообщил о повышенном внимании регуляторов к соблюдению банком уже существующих и новых правил в отношении транзакций.
Напомним, что летом 2012г. целый ряд британских банков, включая Barclays, Standard Chartered и HSBC Holdings были оштрафованы властями США за различные нарушения, включая манипуляции на рынке LIBOR и отмывание иранских денег.
По неофициальным данным, в ближайшее время может начаться расследования в отношении другого крупнейшего американского банка — Bank of America — по аналогичным обвинениям в нарушении законов против отмывания денег.

Читать полностью: top.rbc.ru/economics/16/09/2012/669730.shtml

*SEC ENFORCERS SAID TO WEIGH REBUKING LEHMAN INSTEAD OF SUING

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) подала иск с обвинениями в инсайдерской торговле против Раджата Гупты (Rajat K. Gupta). Гупте вменяется то, что он выдал основателю Галеон Груп (Galleon Group LLC) Раджу Раджаратнаму (Raj Rajaratnam) инсайдерскую информацию о доходах Голман Сакс Груп и Проктер энд Гэмбл, а также о предстоящих инвестициях Беркшир Хэтэвэй в 5 млрд долл. в Голдман Сакс.

SEC судится с неназванными покупателями бумаг ВБД за то, что ведомство называет «крайне прибыльными и подозрительными покупками» перед тем, как ПепсиКо объявила о приобретении 66%-ной доли в ВБД. В иске, поданном сегодня в федеральный суд в Нью-Йорке, говорится, что «неизвестные покупатели» приобрели 400 тыс. АДР компании Вимм-Билль-Данн за период с 29 ноября по 1 декабря, хотя никакой публичной информации о предстоящем поглощении не было.

Крупнейший коммерческий банк США Bank of America (BofA) выплатит более $200 млн за урегулирование обвинений в мошенничестве с ценными бумагами — производными муниципальных облигаций. Сообщается, что $36 млн из этой суммы BofA заплатит Комиссии США по ценным бумагам и биржам (SEC) в качестве компенсации за незаконно полученную прибыль, а $25 млн неуплаченных с этой прибыли налогов будут направлены в Налоговое управление США. Еще $101 млн будут распределены между обманутыми покупателями производных инструментов — федеральными и государственными учреждениям, $62, 5 млн получат инвесторы, пострадавшие от мошеннических действий банка.
В ходе расследования SEC уличила банк в недобросовестной конкуренции и мошеннических схемах, в частности, так называемом «бид-ригинге» (сговоре с целью искусственного вздутия цен) в сфере оборота бумаг, связанных с муниципальными облигациями.

*SEC SUES BANK OF AMERICA ON MUNI SECURITIES BIDDING PRACTICES

Как заявила сегодня глава SEC Мэри Шапиро (Mary Shapiro) на конференции SIFMA, ее агентство проводит проверку компьютерных торговых алгоритмов. Рассматривается вопрос включения некого риск-контроля, который бы приказывал программам замедлиться (снизить количество сделок) в периоды рыночной волатильности.

Оговорюсь сразу — делаю топик на скорую руку. Пробежался по блогам, обнаружил несколько тем этого дня в США. К политике напрямую обращаться смысла нет, но фон, который складывается на рынках и в отдельных случаях, мягко выражаясь и грубо говоря…

Рынок продолжает обсуждать отчет CFTC и SEC о причинах обвала рынка 6 мая. Тема высокочастотной (HFT) торговли все чаще появляется в новостях и комментариях. Я натолкнулся на интересные замечания и рассуждения у Ars Technica о причинах возможных последствиях увеличения объема HFT на рынке